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央行:加强信用评级统一打点 推进债券市场互联互通

2018-09-13 20:16   来源:未知

  

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9月11日晚,中国人民银行公告显示,为加强对信用评级行业统一监管,推进债券互联互通,近日,中国人民银行、中国证监会联合发布2018年第14号公告(以下简称《公告》)。

《公告》围绕着逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质,加强对信用评级机构监管和监管信息共享,推进信用评级机构完善内部制度,统一评级尺度,提高评级质量等方面进行了规范。

《公告》明确,中国人民银行、中国证监会以及中国银行间市场交易商协会将协同债券市场评级机构业务资质的审核或注册措施,对于已经在银行间或交易所债券市场开展评级业务的评级机构,将设立绿色通道实现评级业务资质互认。

《公告》提出中国人民银行、中国证监会以及相关分支机构和自律组织有权对信用评级机构开展通过现场、非现场方式进行监督检查和自律调查,须要时可对信用评级机构开展联合调查,对违反法律法规、监管规定或自律规则的,将依法赐与行政惩罚或自律处分;同时,将成立健全评级监管及自律打点信息共享机制;并将逐步统一对信用评级机构开展以投资者为导向的市场化评价。

别的,《公告》还对信用评级机构完善公司治理机制、内部控制和业务制度,防范利益辩论,统一评级尺度,包管评级质量等方面做出了明确的规范。

《公告》的发布是完善债券市场打点制度、推进债券市场联通的重要举措,也是推进债券市场信用评级监管统一的重要制度性布置。下一步,中国人民银行和中国证监会将在公司信用类债券部际协调机制框架下,进一步鞭策中国债券市场和评级行业规范健康成长。

附:中国人民银行 中国证券监督打点委员会公告

为进一步鞭策债券市场互联互通,促进信用评级行业规范成长,按照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定,现就信用评级机构在银行间债券市场和交易所债券市场开展债券评级业务(以下简称评级业务)有关事宜公告如下:

一、鞭策银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质的逐步统一

(一)已经在银行间债券市场或交易所债券市场开展评级业务的信用评级机构,可按照自身情况,申请在交易所债券市场或银行间债券市场同时开展评级业务。中国人民银行、中国证券监督打点委员会、中国银行间市场交易商协会将设立绿色通道实现信用评级机构信用评级业务的资质互认。

(二)对于拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人机构及其分支机构开展业务前,应当在所在地中国人民银行省会(首府)都会中心支行以上分支机构存案后,向中国证券监督打点委员会和中国银行间市场交易商协会提交申请,中国人民银行、中国证券监督打点委员会、中国银行间市场交易商协会将协同审核或注册。

二、鼓励同一实际控制人下差异的信用评级机构法人,通过兼并、重组等市场化方式进行整合,更好地聚集人才和技术资源,促进信用评级机构做大做强。

整合前信用评级机构发布的评级成果仍可继续使用,并由整合后的信用评级机构履行跟踪评级、信息披露等义务。整合后的信用评级机构应当统一评级技术方法、评级业务规范、评级尺度和评级陈诉等内容。

三、加强对信用评级机构的监督打点和信用评级行业监管信息共享

(一)中国人民银行及其分支机构、中国证券监督打点委员会及其派出机构有权对开展债券市场评级业务的信用评级机构,通过现场及非现场等方式进行监督检查,中国银行间市场交易商协会和中国证券业协会有权对信用评级机构开展自律调查,须要时可以对信用评级机构进行联合调查。对违反法律法规或监管规定的,中国人民银行及其分支机构、中国证券监督打点委员会及其派出机构依法赐与惩罚;违反自律规则的,相关自律组织依法赐与自律处分。

(二)逐步统一对信用评级机构开展以投资者为导向的市场化评价。

(三)中国人民银行、中国证券监督打点委员会及相关自律组织成立健全评级监管及自律打点信息共享机制,并就信用评级机构日常打点、检查成果、行政惩罚和自律处分等信息进行共享。

四、信用评级机构应当成立完善公司治理机制、内部控制和业务制度,防范利益辩论,恪守职业操守,根据独立、客观、公正的原则,充实揭示受评对象的信用风险,采纳一切须要的办法包管评级质量。

在银行间债券市场和交易所债券市场同时开展业务的信用评级机构应当统一评级尺度,并保持评级成果的一致性和可比性。

中国人民银行 证会

2018年9月4日

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